Descripción
Compliance. Guía Práctica de identificación, análisis y evaluación de riesgos (Papel + e-book)
Resumen del libro
Esta obra es una guía práctica y exhaustiva para diseñar, implementar y documentar un sistema de compliance eficaz y transversal. El lector encontrará una metodología clara para identificar, analizar y evaluar los riesgos legales y éticos de una organización, integrando marcos normativos que van más allá del ámbito penal. El valor principal del libro reside en su enfoque operativo: no solo explica los requisitos teóricos, sino que ofrece herramientas concretas para construir un modelo de cumplimiento normativo sólido, defendible y alineado con las exigencias de la fiscalía y la ética corporativa.
¿De qué trata?
El libro aborda la creación de un sistema de compliance desde una perspectiva integral. Parte de la premisa de que un programa efectivo no debe limitarse al riesgo penal, sino que debe ser transversal, abarcando el cumplimiento de toda la legalidad y la promoción de una conducta ética dentro de la entidad. La obra guía al lector en el proceso de conocer la organización y su marco normativo para, posteriormente, analizar la probabilidad de materialización de los distintos riesgos. Un aspecto central es la correcta documentación del modelo, ya que esta no solo facilita el seguimiento y monitoreo continuo, sino que cumple una función probatoria esencial. Finalmente, se aborda la cuestión crucial de qué sucede cuando, a pesar de contar con un modelo que cumple todos los requisitos, se comete un delito.
Temas principales
- Diseño e implementación de sistemas de compliance transversales.
- Identificación, análisis y evaluación de riesgos legales y éticos.
- Documentación de modelos de cumplimiento normativo con fines de seguimiento y probatorios.
- Integración de marcos normativos múltiples (penal, administrativo, etc.) en un único programa.
- Responsabilidad de la entidad ante la comisión de un delito a pesar de contar con un modelo de prevención.
¿Para quién está recomendado?
Está dirigido a profesionales del derecho, asesores de empresa, responsables de cumplimiento normativo (compliance officers), auditores internos y miembros de consejos de administración que necesiten una guía práctica y detallada para implementar o mejorar un sistema de gestión de riesgos de compliance en su organización. También es de gran utilidad para estudiantes de posgrado en áreas de derecho empresarial y gobierno corporativo.
Qué aporta este libro
- Una metodología práctica y paso a paso para la identificación y evaluación de riesgos de compliance.
- Herramientas para construir un sistema de cumplimiento transversal que integre diversas áreas normativas.
- Claves para una documentación eficaz del modelo, orientada tanto al control interno como a su función probatoria.
- Criterios para analizar la responsabilidad de la entidad cuando el modelo de prevención no ha evitado un delito.
Ficha técnica
- Autor: Aranzadi, Departamento de Redacción
- Editorial: Aranzadi
- Idioma: Español
- Tema: Ética y filosofía moral, Economía, Teoría general del derecho, Derecho y procedimiento penal
- Colección: GRANDES TRATADOS
- Encuadernación: Otros
- Fecha de edición: junio de 2018
- Número de páginas: 500
- Peso: 1058 g
Valoración editorial
Se trata de una obra de referencia para cualquier profesional que deba enfrentarse al reto de diseñar un sistema de compliance riguroso y defendible. Su enfoque práctico y transversal, que supera la mera perspectiva penal, la convierte en una herramienta de gran utilidad para la toma de decisiones y la implementación real de modelos de cumplimiento en la empresa. La profundidad con la que aborda la documentación y el análisis de la responsabilidad posterior aporta un valor diferencial significativo para su público objetivo.