Descripción
Sistemas de gestión compliance
Resumen del libro
Esta obra ofrece una guía completa y práctica sobre los sistemas de gestión compliance, esenciales para que las organizaciones implementen controles efectivos y eviten la responsabilidad penal de las personas jurídicas. El libro analiza el marco legal español, las normas internacionales ISO 19601 e ISO 37001, y la norma española UNE 19601, proporcionando un recorrido detallado por los componentes clave de estos sistemas. Es una herramienta indispensable para profesionales y organizaciones que buscan entender y aplicar el corporate compliance de manera rigurosa y eficaz.
¿De qué trata?
El libro aborda la necesidad creciente de implantar sistemas de control del cumplimiento normativo en las organizaciones, un requisito derivado de la inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal español, primero en 2010 y reforzado en 2015 con la modificación del artículo 31 bis. A partir de este contexto legal, la obra se estructura en dos grandes bloques. En primer lugar, examina los aspectos jurídicos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas tanto en España como en otros países y organismos internacionales. En segundo lugar, y de forma eminentemente práctica, analiza en profundidad los contenidos de un sistema de gestión compliance, recorriendo sus componentes fundamentales: la evaluación de riesgos, el establecimiento de controles, el canal de denuncias y el código ético, entre otros. El libro se apoya en las normas internacionales ISO 19601 (Sistemas de gestión compliance) e ISO 37001 (Sistemas de gestión antisoborno), así como en la norma española UNE 19601 (Sistemas de gestión compliance penal), consideradas los tres referentes en la materia.
Temas principales
- Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal español.
- Normas internacionales y nacionales de gestión compliance: ISO 19601, ISO 37001 y UNE 19601.
- Evaluación de riesgos penales y establecimiento de controles internos.
- Implementación práctica de sistemas de corporate compliance.
- Diseño y gestión de canales de denuncias y códigos éticos.
¿Para quién está recomendado?
Este libro está dirigido a profesionales del derecho, la asesoría jurídica y la gestión empresarial, así como a directivos, responsables de cumplimiento normativo (compliance officers) y auditores internos que necesiten diseñar, implementar o supervisar sistemas de compliance en sus organizaciones. También es de gran utilidad para estudiantes de derecho, administración de empresas y posgrados relacionados con el cumplimiento normativo y la prevención de delitos corporativos.
Qué aporta este libro
- Proporciona un marco teórico y práctico para entender y aplicar la normativa sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Ofrece una guía detallada sobre las normas ISO 19601, ISO 37001 y UNE 19601, facilitando su implementación.
- Ayuda a diseñar un sistema de compliance eficaz, desde la evaluación de riesgos hasta la gestión de canales de denuncia.
- Presenta los contenidos de forma eminentemente práctica, con un recorrido paso a paso por los componentes del sistema.
Ficha técnica
- Autor: Bajo Albarracín; Juan Carlos
- Editorial: CEF
- Idioma: Español
- Tema: DERECHO Y PROCEDIMIENTO PENAL
- Colección: PDTE. COLECCION
- Encuadernación: Otros
- Fecha de edición: 2017
- Número de páginas: 432
- Dimensiones: 24.0 cm x 17.0 cm
- Peso: 675.0 gr
Valoración editorial
Se trata de una obra rigurosa y bien estructurada que combina el análisis jurídico con una orientación práctica, lo que la convierte en un recurso valioso tanto para quienes se inician en el compliance como para profesionales con experiencia. Su enfoque en las normas internacionales y nacionales más relevantes, junto con el detalle de los componentes del sistema, la posiciona como una guía de referencia en un ámbito cada vez más crítico para la gestión empresarial.