Descripción
Memento Experto Sistemas de Gestión de Compliance
Resumen del libro
Esta obra ofrece una guía práctica y exhaustiva sobre la implementación, gestión y supervisión de sistemas de compliance en organizaciones. El lector encontrará un análisis detallado de los requisitos normativos, las mejores prácticas y los procedimientos clave para diseñar un modelo de prevención de riesgos penales y cumplimiento normativo eficaz. Se trata de una herramienta indispensable para profesionales del derecho y la empresa que buscan asegurar la conformidad legal y mitigar responsabilidades.
¿De qué trata?
El libro aborda de manera sistemática los elementos esenciales de un sistema de gestión de compliance, desde su planificación hasta su auditoría. Explica cómo identificar, evaluar y controlar los riesgos legales y penales a los que se enfrenta una entidad, prestando especial atención a la figura del compliance officer y sus funciones. Además, desarrolla los protocolos de actuación ante posibles incumplimientos, los canales de denuncia internos y las medidas de supervisión y control necesarias para garantizar la eficacia del sistema. Todo ello se presenta con un enfoque práctico, apoyado en ejemplos y referencias a la normativa aplicable, como la Ley Orgánica 1/2015 de reforma del Código Penal.
Temas principales
- Diseño e implantación de modelos de prevención de delitos corporativos.
- Gestión de riesgos penales y compliance normativo.
- Funciones y responsabilidades del compliance officer.
- Protocolos de investigación interna y canales de denuncia.
- Auditoría y mejora continua del sistema de compliance.
¿Para quién está recomendado?
Está dirigido a abogados especializados en derecho penal económico, asesores jurídicos de empresa, responsables de cumplimiento normativo (compliance officers), directivos de organizaciones que necesiten implementar un modelo de prevención, así como a estudiantes de posgrado y profesionales que busquen una formación sólida y actualizada en materia de compliance.
Qué aporta este libro
- Proporciona una metodología clara para diseñar un sistema de compliance adaptado a cada organización.
- Ayuda a comprender y aplicar los requisitos legales para eximir o atenuar la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Ofrece herramientas prácticas para la identificación y gestión de riesgos legales.
- Facilita la estructuración de procedimientos internos de control y denuncia.
- Sirve como guía de referencia para la formación y actualización de profesionales del sector.
Ficha técnica
- Autor: Lefebvre-El Derecho
- Editorial: Editorial
- Idioma: Español
- Tema: REGIMEN JURIDICO: GENERAL
- Colección: PDTE. COLECCION
- Encuadernación: Bolsillo
- Fecha de edición: 2017
- Número de páginas: 420
- Dimensiones: 240.0 x 170.0 mm
- Peso: 800.0 g
Valoración editorial
Se trata de una obra de referencia dentro de la colección Memento Experto, reconocida por su rigor técnico y enfoque práctico. Su estructura permite una consulta rápida y eficaz, ideal tanto para profesionales que inician su andadura en el compliance como para aquellos con experiencia que necesitan una guía actualizada y completa. El tratamiento detallado de los aspectos normativos y procedimentales la convierte en un recurso valioso para garantizar la seguridad jurídica en la gestión empresarial.