Descripción
LEGAL COMPLIANCE
Resumen del libro
Esta obra ofrece una guía esencial para comprender el concepto de compliance y su aplicación en el ámbito jurídico y empresarial. El autor analiza las distintas vertientes del cumplimiento normativo, desde el corporate compliance hasta el fiscal, y responde a preguntas clave sobre su definición, organización y responsabilidades. A través del estudio de más de veinte marcos de referencia internacionales, el libro proporciona un modelo general para la gestión del cumplimiento, combinando teoría con buenas prácticas representadas en tablas y esquemas didácticos. Es un recurso práctico y riguroso para profesionales que buscan implementar o mejorar sistemas de cumplimiento en sus organizaciones.
¿De qué trata?
La obra aborda el compliance desde una perspectiva integral, explorando su alcance en áreas como el derecho penal, fiscal y de la competencia. El autor examina cómo se organiza un sistema de gestión del cumplimiento normativo, detallando las responsabilidades de los Chief Compliance Officers y la relación entre ética, cumplimiento, gobernanza y gestión del riesgo. Para ello, recurre a más de veinte textos internacionales considerados marcos de referencia, y sintetiza sus modelos en más de 40 tablas-resumen y 14 esquemas didácticos. El libro no solo define conceptos, sino que ofrece un enfoque práctico para implementar buenas prácticas en el control interno y la gobernanza de las organizaciones.
Temas principales
- Definición y alcance del compliance en sus distintas modalidades (penal, fiscal, competencia).
- Organización de sistemas de gestión del cumplimiento normativo.
- Responsabilidades y funciones del Chief Compliance Officer.
- Relación entre ética empresarial, cumplimiento y gobierno corporativo.
- Integración del compliance con la gestión de riesgos y el control interno.
¿Para quién está recomendado?
Este libro está dirigido a responsables del área de cumplimiento, gobernanza y gestión del riesgo, así como a profesionales de las instancias jurídicas y de control interno de las organizaciones. También es de interés para abogados, asesores legales y directivos que busquen comprender e implementar sistemas de compliance efectivos en sus empresas.
Qué aporta este libro
- Una visión clara y estructurada de los diferentes tipos de compliance y su aplicación práctica.
- Un marco de referencia basado en estándares internacionales reconocidos.
- Herramientas visuales como tablas y esquemas que facilitan la comprensión y aplicación de los conceptos.
- Orientación sobre las responsabilidades y buenas prácticas para los responsables de cumplimiento.
- Un enfoque que integra ética, gobernanza y gestión de riesgos en el sistema de cumplimiento.
Ficha técnica
- Autor: CASANOVAS YSLA; ALAIN
- Editorial: DIFUSION JURIDICA Y TEMAS ACTUALIDA
- Idioma: Español
- Tema: Derecho - Filosofía del derecho
- Colección: ECONOMIST & JURIST
- Fecha de edición: 2013
- Número de páginas: 229
Valoración editorial
Esta obra se presenta como un manual de referencia para profesionales que necesitan dominar el compliance desde una perspectiva tanto teórica como práctica. Su valor radica en la sistematización de modelos internacionales y en la claridad con la que aborda conceptos complejos, lo que la convierte en una herramienta útil para quienes buscan implementar o mejorar sistemas de cumplimiento normativo en sus organizaciones. La inclusión de tablas y esquemas facilita la asimilación de los contenidos, haciendo que el libro sea accesible sin perder rigor técnico.