Descripción
GUIA PRACTICA PARA UN SISTEMA DE COMPLIANCE GESTION (3 EDICION)
Resumen del libro
Esta obra ofrece una hoja de ruta práctica y actualizada para diseñar e implantar un sistema de compliance efectivo en cualquier organización. Lejos de proponer un modelo único, la guía se centra en la necesidad de adaptar el programa de cumplimiento a los riesgos específicos de cada empresa. A través de un análisis detallado de las fases clave, desde la cultura de cumplimiento hasta la gestión de canales de denuncia, el lector obtendrá las herramientas necesarias para construir un sistema de control interno sólido que minimice la comisión de delitos y demuestre el compromiso ético de la organización.
¿De qué trata?
La obra desarrolla un enfoque integral para la implantación de un sistema de compliance, partiendo de la premisa de que no existe una solución universal. Se analizan los pasos esenciales para construir un modelo a medida, comenzando por el fomento de una cultura de cumplimiento dentro de la organización. A continuación, se profundiza en la identificación, análisis y evaluación de los riesgos penales asociados a la actividad empresarial. Finalmente, la guía aborda la implantación y gestión práctica del Sistema Interno de Información y los canales de denuncia en el sector privado, un elemento crucial para la detección temprana de incumplimientos. Se trata de una guía procedimental que conecta la teoría del compliance con su aplicación real.
Temas principales
- Diseño e implantación de modelos de prevención de delitos adaptados a cada organización.
- Cultura de cumplimiento normativo y compromiso ético empresarial.
- Metodología para la identificación, análisis y evaluación de riesgos penales.
- Gestión del Sistema Interno de Información (canales de denuncia) en el ámbito privado.
- Control interno y vigilancia como mecanismos para la reducción del riesgo de comisión de delitos.
¿Para quién está recomendado?
Esta guía está dirigida a profesionales del derecho, asesores de empresa, responsables de cumplimiento normativo (compliance officers), auditores internos y directivos de organizaciones que buscan implementar o mejorar un sistema de compliance. También resulta de gran utilidad para estudiantes de posgrado y másteres especializados en derecho penal económico y compliance, así como para cualquier persona interesada en la gestión de riesgos legales y la ética empresarial.
Qué aporta este libro
- Una metodología práctica y secuencial para construir un sistema de compliance desde cero o perfeccionar uno existente.
- Claves para diferenciar un programa de cumplimiento genérico de uno eficaz y adaptado a los riesgos reales de la empresa.
- Conocimiento detallado sobre la implementación de canales de denuncia, un requisito legal y organizativo fundamental.
- Herramientas para demostrar el compromiso ético de la organización, un factor determinante para evitar condenas penales.
Ficha técnica
- Autor: AA.VV
- Editorial: Aranzadi
- Idioma: Español
- Tema: DERECHO Y PROCEDIMIENTO PENAL
- Colección: MONOGRAFIAS
- Encuadernación: Bolsillo
- Fecha de edición: julio de 2024
- Número de páginas: 500
- Peso: 1551 g
Valoración editorial
Se trata de una obra de referencia actualizada para el profesional del compliance, que destaca por su enfoque eminentemente práctico. La tercera edición de esta guía resulta especialmente relevante ante la creciente complejidad normativa y la necesidad de las organizaciones de contar con sistemas de control interno sólidos. Su valor reside en alejarse de las abstracciones teóricas para ofrecer un proceso claro y aplicable, convirtiéndose en una herramienta de trabajo indispensable para quienes buscan no solo cumplir con la ley, sino también fortalecer la cultura ética de su empresa.