Descripción
La responsabilidad penal del Compliance Officer
Resumen del libro
Esta obra analiza en profundidad la creciente exposición penal del compliance officer en el entorno empresarial actual. El autor examina los cambios legislativos recientes que redefinen las obligaciones y los riesgos de este profesional, ofreciendo una guía esencial para entender su marco de responsabilidad. Un recurso clave para abogados, directivos y responsables de cumplimiento normativo que buscan anticiparse a los desafíos legales y proteger su posición frente a posibles ilícitos corporativos.
¿De qué trata?
El libro aborda la evolución del papel del compliance officer, desde su función como asesor interno hasta su posible condición de garante penal. Se centra en cómo las recientes reformas legislativas han endurecido las exigencias sobre los programas de cumplimiento, incrementando la responsabilidad personal del oficial de cumplimiento. La obra desglosa los nuevos desafíos que surgen en ámbitos como la confidencialidad de las investigaciones internas, la delación y la imputación por omisión de control. A través de un análisis riguroso, se exploran los criterios judiciales que determinan cuándo un compliance officer puede ser considerado penalmente responsable por los delitos cometidos en la empresa, ofreciendo una visión práctica de los escenarios de riesgo más frecuentes.
Temas principales
- Responsabilidad penal individual del compliance officer como garante.
- Impacto de las reformas legislativas en los programas de cumplimiento normativo.
- Confidencialidad y secreto profesional en las investigaciones internas.
- Criterios de imputación penal por omisión de control y supervisión.
- Delación y colaboración con la justicia: riesgos y protección legal.
¿Para quién está recomendado?
Está dirigido a compliance officers, abogados especializados en derecho penal económico, directores jurídicos, miembros de consejos de administración y profesionales de la auditoría interna que necesiten comprender el alcance de su exposición penal. También resulta de gran utilidad para estudiantes de posgrado en compliance y derecho empresarial que busquen una visión actualizada y práctica de la materia.
Qué aporta este libro
- Claridad sobre las nuevas obligaciones legales que afectan directamente al compliance officer.
- Identificación de los escenarios concretos que pueden derivar en responsabilidad penal.
- Análisis de la jurisprudencia y criterios judiciales más recientes sobre la materia.
- Herramientas para diseñar estrategias de defensa y mitigación de riesgos penales.
- Actualización sobre el impacto de la confidencialidad en las funciones del oficial de cumplimiento.
Ficha técnica
- Autor: LIÑAN, ALFREDO
- Editorial: Aranzadi
- Idioma: Español
- Tema: DERECHO Y PROCEDIMIENTO PENAL
- Colección: DERECHO PENAL
- Encuadernación: Bolsillo
- Fecha de edición: noviembre de 2024
- Número de páginas: 180
- Peso: 558 g
Valoración editorial
Se trata de una obra oportuna y necesaria ante la creciente judicialización de la actividad empresarial. Su enfoque práctico y actualizado la convierte en una referencia indispensable para cualquier profesional que desempeñe funciones de cumplimiento normativo. La claridad expositiva y el rigor técnico del autor facilitan la comprensión de un área jurídica compleja y en constante evolución, aportando un valor real para la toma de decisiones y la gestión del riesgo penal en la empresa.